Obchodník s cennými papiermi

Obchodník s cennými papiermi je v širšom zmysle každý, kto obchoduje s cennými papiermi.

Obchodník s cennými papiermi v užšom zmysle (v práve EU: investičná spoločnosť, angl. investment firm) je podľa §54 zákona č. 566/2011 o cenných papieroch akciová spoločnosť so sídlom na území Slovenskej republiky, ktorej predmetom činnosti je poskytovanie jednej alebo viacerých investičných služieb klientom alebo výkon jednej alebo viacerých investičných činností na základe povolenia na poskytovanie investičných služieb udeleného Národnou bankou Slovenska, pričom:

• Investičné služby a investičné činnosti sú: a)prijatie a postúpenie pokynu klienta týkajúceho sa jedného alebo viacerých finančných nástrojov, b)vykonanie pokynu klienta na jeho účet, c)obchodovanie na vlastný účet, d)riadenie portfólia, e)investičné poradenstvo, f)upisovanie a umiestňovanie finančných nástrojov na základe pevného záväzku, g)umiestňovanie finančných nástrojov bez pevného záväzku, h)organizovanie mnohostranného obchodného systému.
• Klientom obchodníka s cennými papiermi sa ...rozumie fyzická osoba alebo právnická osoba, ktorej obchodník s cennými papiermi poskytuje investičnú službu alebo vedľajšiu službu.

Príslušná európska smernica je smernica Európskeho parlamentu a Rady 2004/39/ES z 21. apríla 2004 o trhoch s finančnými nástrojmi. Obchodníci s cennými papiermi sú na Slovensku regulovaní Národnou bankou Slovenska. Významné spoločnosti domáceho kapitálového trhu sú združené pod hlavičkou Asociácie obchodníkov s cennými papiermi.

Zdroje

• zákon č. 566/2011 Z.z (v znení zákona č. 129/2010 Z.z.)
• https://www.nbs.sk/sk/dohlad-nad-financnym-trhom/dohlad/trh-cennych-papierov/obchodnici-s-cennymi-papiermi-zakladne-informacie